蚂蚁基金财富号违规销售,浙江监管局责令其改正

非常在线2018年3月21日消息  从浙江监管局官网获悉,蚂蚁(杭州)基金 “财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为,涉嫌违规销售。对此,浙江监管局发布了《关于对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施的决定》的公告,责令其进行改正。

据了解,蚂蚁基金财富号自去年上线以来,吸引了大批基金公司的入驻。在此期间,不少入驻蚂蚁财富号的基金公司不仅一折申购费促销,而且纷纷豪掷现金发红包,红包价值从1元到80.88元不等。而这所谓的“财富号红包活动”,正式蚂蚁基金的运营推广活动。

浙江监管局表示,蚂蚁基金的“财富号红包活动”违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定,即“基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:(二)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金”。

鉴于蚂蚁基金违反了以上规定,因此浙江监管局根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,对其采取责令改正的监督管理措施。并要求蚂蚁基金严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

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